업무 안내 · 글 14건

투자자문업 · 투자일임업

투자자문업 · 투자일임업 글 14건을 한자리에 모았습니다. 어떤 때 찾아오시는지, 신청 전에 무엇을 확인해야 하는지 아래에 정리했습니다.

투자자문업 등록 대리·대행 전화 010-3452-3160 카카오톡 문의

유형별 안내투자자문업 등록 대리·대행 투자일임업 등록 대리·대행

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이 업무 글: 14건
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1분 자가진단

지금 계획을 눌러 보십시오

해당하는 것만 누르시면 됩니다. 어느 등록 단위로 가는지, 접수 전에 무엇이 앞에 붙는지 바로 나옵니다.

고객 한 사람 한 사람에게 종목이나 매매 시기를 따로 조언할 계획이다고객 계좌를 맡아 직접 사고팔 계획도 있다개인사업자로 하려고 한다결산 기준 자기자본이 2억 5천만원에 못 미친다회사 상호에 투자자문, 자문, 일임, advisory, management 같은 글자가 이미 들어가 있다상근 자격자가 아직 없거나 합격증만 있다대표, 임원, 10% 이상 주주 중 최근 5년 안에 금융 관련 법령 위반으로 벌금형 이상을 받은 분이 있다이미 등록된 회사인데 투자일임업 같은 업무 단위를 더하려고 한다

찾아오시는 때

이런 때 찾아오십니다

자문업은 등록했는데 고객이 계좌 운용까지 맡기려 한다
추가등록에 필요한 증자액과 채용 인원을 아직 정하지 못했다
기존 내규에 일임 업무를 어디까지 반영해야 할지 막혔다
등록업무 단위를 정하지 못해 자기자본 규모를 결정하지 못했다
사업계획서를 어디서부터 써야 할지 모르겠다
실지점검에서 무엇을 확인하는지 미리 알고 준비하고 싶다

신청 전에

신청 전에 확인하는 것

자기자본 요건과 등록 시점 기준 충족 여부
투자권유자문인력 등 전문인력의 자격과 상시근무 요건
사무실이 독립된 물적 설비 기준을 충족하는지
사업계획서가 실제 영업 방식과 일치하는지
금융감독원 실지점검에 대비한 전산·보안 설비 준비

일반적인 확인 항목입니다. 개별 사안에 따라 달라집니다.

업무 진행 안내

투자자문업 · 투자일임업, 진행할 업무

기존 등록증과 추가할 업무단위를 나란히 확인합니다

투자대상자산과 투자자 유형에 따라 자본과 업무 범위가 달라집니다

현재 전문인력의 자격·등록 범위와 담당 업무를 대조합니다

자문 인력이 있다는 이유만으로 일임 인력 요건까지 충족되지는 않습니다

조직도·계약·내부통제의 변경 부분을 함께 정리합니다

새 업무를 넣은 뒤에도 권한과 점검 절차가 맞아야 합니다

등록업무 단위를 결정하고 자기자본 요건을 먼저 확인했습니다

5-1-1은 2.5억, 5-21-1은 1억, 6-1-1은 5억입니다. 이 선택에 따라 사업계획서 내용과 내규 범위가 달라집니다

사업계획서와 업무영위방법 서류를 백지에서 작성했습니다

조직체계·업무 운영 지침·2개년 계획을 담아야 하며, 실지점검 때 사무실 배치와 대조됩니다

사전협의 접수부터 면담 대응까지 행정사가 대리인으로 진행했습니다

금융감독원 서류 목록에 위임장 항목이 별도로 있으며, 변호사나 행정사만 첨부 가능합니다

신청 업무단위와 전문인력이 취급할 상품을 먼저 맞춥니다

업무단위와 자문 범위에 따라 적용할 자격 경로가 달라집니다

시험·교육·경력 자료와 협회 등록 내역을 대조합니다

합격증 하나로 전문인력 요건 전체를 판단하지 않습니다

개별 사안에 따라 진행 범위와 필요한 절차는 달라집니다.

자주 묻는 질문

시작 전에 가장 많이 묻는 것

자문업 등록이 있으면 일임 업무부터 해도 되나요?

자문업 등록만으로 일임 업무까지 허용되지는 않습니다. 새로 맡는 권한이 투자일임에 해당하는지와 변경등록 범위를 먼저 확인해야 합니다.

자문과 일임을 병행하면 자기자본은 항상 17억 5천만 원인가요?

업무단위별 기준과 신청 조합을 확인하지 않고 모든 회사의 총액·추가 증자액을 하나로 정할 수는 없습니다. 일반투자자 포함 여부, 기존 등록업무, 현재 자기자본을 구분해 검토합니다.

기존 전문인력이 있으면 새로 두 명을 더 채용해야 하나요?

일임업의 상근 투자운용인력 기준과 현재 인력의 자격·등록 범위·겸직 제한을 대조해야 합니다. 기존 인원을 제외하고 일률적으로 추가 채용 인원을 정하지 않습니다.

투자 관련 시험에 합격하면 바로 전문인력으로 넣을 수 있나요?

시험 합격, 교육·경력에 따른 등록요건, 현재 협회 등록 상태와 업무범위, 실제 상근 근무를 나눠 확인해야 합니다. 합격증 하나로 전체 요건 충족을 판단하지 않습니다.

건강보험에 가입돼 있으면 상근 증빙은 끝난 건가요?

보험 가입 내역은 대조 자료입니다. 실제 재직·근무 기간과 담당 업무, 중복 재직·겸직 현황 등을 함께 확인해야 합니다.

실무 기록

투자자문업 · 투자일임업 글 14건

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지금 조건으로 되는 상태인지, 무엇부터 정리해야 하는지 확인해 드립니다. 위 자가진단 결과를 그대로 보내 주셔도 되고, 어느 단계인지만 적어 주셔도 됩니다.

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